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【强国知识产权论坛】施伟:专利评估浅析

作者:admin    时间:2018-12-28

 

篇者:关于专利评估,一直是一个非常受关注而没有达成共论的问题。有两个维度的问题,一是对象是技术还是专利,有人关注技术的实施和效果;二是专利是否能在法院得到支持,可以阻止别人仿制。从经济效果来说,最后又得包括这两个方面。在实际中,这两个方面暨有关系,但又完全不相同。施伟先生的演讲,可以解决这方面的疑问,廓清相关概念。

感谢主持人,我也是研发出身,当年国内科研的一个重大的任务是填补国内空白,我当时也是做集成电路的芯片设计与开发,当年的这个设计开发很大程度上依赖于反向工程,包括一些优秀芯片的设计以及制造工艺分析和结构。

和专利如何挂钩的?2001年的时候当时加入一个公司,这个公司也是做反向工程,目的是帮助他们的客户做一些竞争对手的侵权证据的调查,然后2008年左右我是到了美国高智公司开始负责专利的评估和收购,随后的话,在北京的智谷公司然后再到现在的小米一直负责专利评估和收购,所以今天就是结合我这么多年,就是在专利评估的一些经验吧,给大家做个分享。

今天分享的内容几方面,一是专利评估的定义,适用场景和前提,以及专利评估的方法和团队的一些构成。二是专利评估的指标体系和维度。

什么叫专利评估?这里先给出两个名词,一个是叫专利评估Evaluation,一个是专利估值 valuation,我也做了很多的百度搜素,以及维基百科的搜寻,到底什么是叫专利评估,什么叫专利的估值,结合我自己的看法,我认为专利评估是指使用一系列预设的指标,系统性地确定特定专利的质量、状况、优势以及对于某一特定实体的重要程度和价值的行为或过程。

专利估值,应该是在有了专利评估的基础上,对特定专利资产的经济价值和市场价格作出判断的一个估算。

所以这两个概念,专利评估和专利估值,我的看法,专利评估是一个定性的判断,专利的估值是一个定量的估算。

还有一个是专利的不同阶段,不管怎么样,你还是要以专利评估为基础,然后再以市场价值作为判断。

结合之前的这个工作经验,我当时是在加拿大做的这个工作,更多的是专利的评估,给我们的客户,针对某一个专利,也包括他们自己的专利,被市场和业界采纳的程度,侵权调查的难易程度,以及稳定性。在美国高智的话更多的是做一些专利的估值,Valuation的工作。你这个专利是好还是不好,这些专利是买还是不买,如果买的话,到底是多少钱,等等。

针对专利估值,又有两个概念,一个是经济价值,还有一个是市场价格。

那么价值和价格的比对。Value和Price。我们认为专利也是无形资产的一个类别,不像固定资产那样有非常成熟的交易市场和使用的场景。专利作为一个无形资产,它的经济价值是需要在全球的商业经济活动中由专利资产的转让、运营包括产品化来实现的,也就是说你这个专利必须要用起来,而且在不同的运用场景专利价值是不一样的。同样的专利对于不同的经济实体,可能经济价值不一样的。我举一个例子,很多的公司申请专利是因为有一个重大的这个发明需要把它专利化,形成自己的产品和发明创造的一个无形资产,制约竞争对手。那么也有一些公司我想说申请一些专利,目的呢,没有别的,就是想在各个省市自治区,申请一个国家或者说省的这个高新技术企业,我拿到这个专利之后就去申请高新企业的资格,或者说我有一些大家比较熟悉的NPE,获取一些专利,没有别的原因,就是通过专利许可甚至诉讼获得一些投资的回报,这个目的不同,同样的专利,在不同的人眼里,价值会大相径庭。

那么市场价格,在具有一定的价值的基础上,它首先就是说,来竞标的这些人,首先得明确,这些专利对他们来说是有用的,具体什么用处的,先不管,首先得有用,那么在有一定的价值的基础上,像专利的价格呢,往往是取决于市场的一个供需关系,还有这个专利作为无形资产,市场化运营的一个程度。

当年我比较有感触的是在加拿大接到一个客户,也是我后面的那个高智公司的一个项目,他们做几个闪存芯片专利的一个评估,我们如果能够针对这个专利,找出他们竞争对手一些侵权证据的话,他们对这个专利包的竞价可能由原来的几百万美金然后一下上几千万美金,当时这个触动比较大。

还有价格和价值往往会出现一个脱节,或者说是倒挂,举一个例子,很多的公司,可能我想去卖专利,经济状况不是很理想,只能把公司的一些核心的技术专利,拿到市场上去卖,这些专利对他们来说,价格期望是非常高的,但是买专利的那个公司,他们可能就想的搞一些发明的专利,不管是什么专利不关注,只要可以卖钱,所以这价值有非常大的差别。有些情况下,卖方觉得专利太多,我想卖掉1万件专利,为什么呢,这个专利对我也没什么用,每年的维护费一年几千万,不合算,还不如把它卖掉,卖多少钱,可能不重要,为什么,至少可以给我公司一年省下几千万的这个维护费。对于买家来说,正好可以找一些优质的专利,然后进行这个专利的许可和诉讼,取得一些价值投资回报。

在另一些场景,同样的专利对这些公司来说要不要无所谓,最重要是防止竞争对手拥有这些专利然后正对自己开展一系列的这个反制、诉讼,比如说北方电信Nortel的专利包拍卖,为什么两个谷歌和微软在争,也是这样的情况。

专利评估适用的场景有很多,最普遍的像发明专利申请、授权专利,或者说专利申请的转让还有交易,专利质押、融资,专利基金、专利池,以及专利诉讼的时候,法庭上最后判定专利侵权成立,到底被告以什么样的来赔偿,都是适用专利资产评估的不同的场景。

专利资产评估的话,根据不同的场景,必须要以一个商业运营的模式和战略制订为前提,什么意思呢,就是说你公司要对某些专利做一个评估的时候,首先要确定,你这个公司方面的这个运营计划是什么样的,拥有这个计划之后,你是想保护自己的产品线,或者说获得经济回报,还是说就想买一个专利做国家高新技术企业。对不同的买家而言,不同的运营目的,对你的定价会产生非常大的差别。包括同样的交易中,买方和卖方,还有第三方交易机构,期望是不一样的。还包括产品公司以及非产品公司,对同样的专利,收购目的也是完全不一样。

大家可能比较关心的是专利评估的方法,我记得当年从加拿大跳槽到美国高智公司的时候,我知道他们是一个也是明确做专利收购,专利是好还是坏我能判断,就是专利怎么来定价从来没有接触过,所以面试的时候也在网上恶补一下,可能大家也都知道,成本法、投资回报法、市场法,这些可能很多人都知道。成本法的话,比如说当年某个初创企业拿了投资人500万,三年下来什么都没搞成,最后剩下一个团队,三年下来没成功,就剩下这个专利包,公司当年投资人给你投了多少,对于投资人来说,把投资100%的收回来就非常的满足了。

还有就是投资回报法。拿到这些专利之后,通过什么运营,给你公司带来什么样的经济价值。或者是你和别的公司要进行交叉许可,可能会通过专利收购来弥补一下自己的专利资产质量,或者我就是一个中介,通过这个倒卖专利来挣差价。还有谢情况可能大家很难看到它的真正的价值,就是说我这个购买专利是通过交叉许可,通过我们收购来的专利,在和竞争对手做这个交叉许可的时候,减少我们公司应该付出的一些专利费,这样的价值的话,可能对公司来说,我们买的这个10件专利,最后好像啥钱也没挣,但要这样想,就是这批专利给你这个公司减少了这个潜在,几百万、几千万的专利费,这个是非常可观的一个经济价值。

基于市场价格的方式,就非常简单明了,这个就和固定资产一样,你的一套房子卖多少钱,得看看你邻居卖之前卖多少钱,专利交易的话,不管是买方还是卖方,对价格的判断都有自己的小算盘,往往不一样,但是有一点是一样的,市场的这个价格是一样的,不管是买方还是卖方,相类似的这个专利包在市场的这个价格,大家都是心知肚明的。一开始都是买卖双方开始谈价格的起点,大家坐下来,心里小算盘先别谈,先谈价格是多少,围绕这个起点来做一些商业上的沟通。我这么多年专利评估做下来的经验,最后比较好的估值,往往你这三个因素都要考虑,为什么,你要知道你去竞标的时候,会有不同的这个公司去竞标,我当年在高智公司收购专利,目的很明确,收购这些专利,一方面防止专利得到NPE的手里对投资人产生影响,另一方面我们用这个专利来做一些专利方面的许可或者是诉讼,取得一些投资回报。但是我们去竞标的时候,有很多别的竞标公司,可能也是NPE,他们可能投资回报的方法完全不一样,还有有些产品公司,像三星,这些专利对他非常的重要,他的产品线,很可能会受到专利的影响。还有考虑卖方的考虑,通过各种手段算下来,你专利包,原售的价格100万美金,但是初创企业给他的投资300万美金,然后投资人是否愿意,这个也是一个重要的因素要考虑。

作为买方,基于投资回报的这个方式,那么我归纳下来就是三部曲,第一步,不管怎么样,你不能跑到一个市场说,我要买什么东西,你事先得考虑一下,是否需要这个东西,现在很多人买东西不一定真的需要,买回来有没有用,很多人家里一堆的东西,就是因为自己想要而不是需要,那么专利你得慎重一点,不是闹着玩的,在收购专利之前,首先要确定你专利的质量是不是达标,是不是在随后的这个商业运营当中,能够派上用场,这是第一步。

第二步的话就是说你判断出来,这个专利可以派上用场,不管是做这个许可,还是做专利的诉讼,那么你的心理价位是什么,你通过这个商业运营产生什么样的经济价值,然后折算到以什么样的价格来收购这个专利,这是第二步。

那么最后这个专利包,能不能成交,还要看一看,你能够以什么样的价格收购,因为你要的话,不能是是一厢情愿,最后你还得看整个市场的这个需求供给的关系以及其他公司的竞标。在判断出什么价的时候,不应该是一个精确的数字,更多的是一个区间,比如说我这个专利包,我认为如果能在100万到300万之间收购,那这个就是一个非常成功的收购案,这样你谈判的时候,这个余地就非常的大,那最后实在是300万拿不下来,那也只能放弃。最后这个专利报的价格的,受市场的影响非常大。

 

最后讲一下评估团队。这个团队构成是什么样的,每个团队的贡献是什么贡献,做专利的哪些维度的评估,首先是质量的评估,技术的评估,判断是不是公司需要的这些专利,包括很多,各个公司不同,一般的是要看一下专利的技术含量,到底是革命性的发明,还是基于革命性的发明的实施方法,还有系统的改进,或者说针对现有技术的这个改进。

那么另外的话,酒香也怕巷子深,虽然是很好的发明,技术被业界还有同类公司采纳的可能性有多大,这也是技术专家、专利研究员需要做的工作。

那么法务评估,当然是在专利的技术可行性和应用前景非常好,但是从专利的这个角度上,专利的稳定性如何,你的发明非常好,但是权利要求是不是比较精简扼要的,没有很多繁文缛节,权利要求的说明,有没有制定好。还有就是有些专利权人,他也是买的专利,查了之前的专利转让的文件,发现很多的文件都是缺失的,比如说在美国买专利,美国的发明专利转让有一项,发明人必须签一个协议,愿意把自己的专利无偿转让给公司,这是需要每个发明人签字,我们之前做了很多的案件,发现很多的专利,有多个发明但其中某个发明人根本就没有签过字,这从法律方面来说,只要这个专利发明人没有签这个协议,这个专利就没有真正的转让成功,因此这也都需要确定的。

我们之前也收购很多的一些专利,经过非常多的交易,权利人也很多,确保每个环节都是合法的,最后我判断出来确实这个专利是需要的,而且在专利法的角度上,收购完了之后,也可以合法正常的来行使我们这个权利还有商业操作的,最后就是要谈钱了,对我们公司来说,净现值是多少,运营方式、回报率、周期,你钱存在银行是有利息的,你买了专利不用就是有损失。比如说这些专利在10年之内可以带来1个亿的收入,但是并不意味着你当前就因该以1个亿来收购这些专利,要考虑你挣的钱有可能是10年之后才能全部收回,付的现金今天就付出去,所以我们提的是净现值。还有一些其他因素也必须考虑,很多专利非常好,比如IBM公司,但是IBM公司有一个非常大的问题就是,之前的专利许可做的非常好。你买下他们的专利后发觉你在公司做许可,做一些专利诉讼的时候剩下的市场非常非常小,这也是须要当心的,你收购专利,这些专利已经许可的公司有多少,最后剩下的一些残留的价值有多大,必须要考虑。总的来说,专利评估和估值是需要我们三方面的专家,来做这样的综合判断。

我今天的报告就到此为止,谢谢大家!

文章来源:强国院;
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