当前形势下，知识产权规范化管理的重要性

感谢主持人，感谢主办方给了知识产权规范化管理议题一点时间，让我们有机会交流知识产权规范化管理的内容。

关于知识产权的创造、运用、保护、管理4个方面的内容，前三个方面我们了解的非常多，也参与了很多的工作。

比如说我们今天的《专利运营和技术转移的成功之道》分论坛，就是对知识产权转化运用的一个很好路径和措施。国家和政府这几年在前三个方面做了很多的工作，采取了很多的措施和手段，效果是非常显著的。

对于知识产权的规范化管理，如何管理，之前是没有一个衡量的尺度。我们论坛邀请了多位企业知识产权管理方面的专家，在知识产权管理方面分享了各家的经验，其实每一家的情况是不完全一样的。华为有华为的做法，中兴有中兴成功的经验，IBM，包括商汤科技他们有适合自己的管理之道。

对于大多数的中小型企业来说，知识产权如何去规范化管理，如何达到一个比较有效、合理的、行之有效管理方式呢？之前是没有评价的工具和手段的。

自从2013年《企业知识产权管理规范》国家标准出台之后，对于很多企业思路上面有了一个基本的指导，政府为了推动这项工作，也给与了很大的支持。

目前中小企业的知识产权管理现状是十分令人堪忧的，我们在服务企业的时候都会遇到这样的问题，首先是机构人员制度不够完善，不够健全，在知识产权工作管理方面几乎是一片空白，在知识产权的获得和维护方面不够规范，出现这样那样的问题。

比如说我们咨询的一家企业在日常管理当中把驰名商标丢掉了（忘记续展），因为维护不规范，没有建立知识产权台账，导致企业各项知识产权维护不够规范。

还有是在知识产权的信息利用方面，很多企业是完全没有人员，也没有这样的工具。我们通常在咨询辅导过程中，第一个问题会问企业的是你们有没有懂专利检索的人员，会场是一片沉默。

据WIPO研究，专利信息有“9864律”，即全球每年90%以上的发明创造都可以在专利文献中查到，其中有80%的发明成果从未出现在其他技术文献中，企业善用专利信息，可平均节约研发时间60%左右，可平均节约研发经费40%。专利文献是世界上反应科技发展成果发展水平最迅速、最系统、最全面的信息资源、是科学技术竞争情报中最活跃的因素。利用专利信息导航创新，已经成为美日欧企业常规化、常识性实践，并催生了专利分析行业。美国专利分析行业在本世纪初期就已有1000亿美元市场份额。据统计，我国科研机构的科研重复率高达40%，企业专利信息利用率约为35%，充分利用率约为1%，而日本企业利用率高达92%。

销售前我们企业知识产权的准备工作非常不足，比如说我们参加一些展会，产品在销售前、产品在宣传前没有进行任何知识产权风险的排查，盲目销售导致了侵权或者是更严重的法律后果。

企业的知识产权没有融入到企业的各个环节当中去，即便是在一些大的企业当中，知识产权工作就是知识产权部门一家的事情，跟采购、生产、销售、人力资源、研发等等，没有进行系统全面的结合，这点导致了知识产权工作仅仅做了点上的工作，不系统、不全面，也得不到其它部门的配合和支持。

最后一个方面就是合同中的知识产权条款全面缺乏，比如说我们的劳动合同当中，刚才我们的IBM专家分享了关于在企业的人力资源环节，人事合同、离职协议等等知识产权存在的问题。其实这些问题除了证据的固化，还有很多是协议约定，包括在入职、离职环节的一系列声明、管理，以及在离职之前进行知识产权的约谈和约定等等，很多的企业，在整个人力资源环节就看不到“知识产权”这4个字。

再一个就是采购环节，采购环节存在出现知识产权的侵权纠纷或者是存在着知识产权安全的风险，在委托加工合同、咨询研究合同，技术开发合同等，知识产权条款全面缺乏，风险无处不在。

我们在知识产权贯标辅导的过程中会遇到各种各样的问题，这些问题通过规范管理都是可以解决的，至少很大一部分是通过规范管理都可以解决的。

《企业知识产权管理规范》标准对人力资源环节有一些基本的要求。比如说要人事合同当中约定知识产权的权属以及保密的义务，入职要进行知识产权背景调查，关键岗位上的人员要进行知识产权的声明，离职的时候要进行知识产权事项的提醒，涉及核心人员离职的时候要执行离职协议或者是竞业限制的协议。

包括在日常的知识产权管理过程中要制定相关的管理制度，进行激励或者是惩处等等。这个环节很多的企业，人力资源部门根本就没有去做。

我们去年听说过一些案例，高德公司跟滴滴公司以不正当竞争为由，在法院发生的关于离职人员，尤其是研发人员离职的纠纷，索赔金额高达7500万。

还有是在知识产权获取的环节，要制定知识产权的目标、获取途径、方式，获得之前进行必要的检索分析，保持知识产权获取记录和发明人的署名权，这个做的很不足，这块有两个案例，一个是成功的案例，一个是失败的案例。

我们为中国兵器工业集团提供了贯标咨询，在一项成果产生的时候先进行保密的评定、等级的评定，申请类型的评定等等，进行一系列的评定之后才能进入真正的保护环节，这个工作做的非常规范，很大程度上保证了国有无形资产的保值、增值，以及在竞争当中核心成果的价值和作用。

负面的案例就是因为知识产权维护环节不规范，导致了一个著名北京的男装企业把驰名商标丢掉了，丢掉七八年之后才发现这个商标是无效了。

在知识产前的运用环节尤其要注重标准化的管理，去年我们的论坛主题也有嘉宾提到关于标准专利的问题，在去年的中国年会上，西电捷通的曹总和苹果的知识产权负责人也进行了激烈的辩论，实际上标准专利的问题已经日渐提上了日程。

西电捷通是西安的一家公司，在标准这个领域已经尝到了很多的甜头。实际上我们很多的技术，尤其是开创性的一些技术，完全就可以结合标准比较专利的这种方式来进行发挥更大的作用。

在知识产权风险管理的环节，包括生产设备、办公设备、生产软件和办公软件，侵犯他人知识产权的风险无处不在，最典型的就是我们经常收到软件类企业的投诉或者是诉讼。

还有定期监控，我们的产品可能侵犯他人知识产权的状况等等，对于很多企业来说根本就没有考虑这样的问题。

去年发生了一个案例，上海知产法院审理了一期赔偿额非常高的案例，上海某电动车技术公司侵犯了CA TIA V5 R20计算机设计软件的行为，8台计算机上使用了侵权的软件，赔偿900万。

还有是在涉外贸易环节，我们知道这个环节的风险就更大了，包括境外销售前目的国的法律、政策、执行情况，还有境外销售前自身的保护以及一些必要的边境保护措施。尤其像咱们的企业大量出口欧美日韩这些国家的时候，他们比较成熟，风险非常大。

337调查每年都在进行，一大批中国企业都被卷入其中，尤其是展会上的风险这两年越来越多，就不展开说了。

关于合同管理环节，加强知识产权管理，就是要对合同中的知识产权条款进行审查，形成记录，这是标准要求的。对于检索分析、预警申请诉讼等这些知识产权咨询管理的合同，要约定知识产权的权属和保密的内容。

这个去年在深圳一家公司，一家非常著名的代理公司，已经跟企业发生了这样的知识产权问题，他主要是版权的问题，因为企业最终不付费，最后这家企业把这个撰写的材料因为版权的问题就发生了纠纷。

然后在进行一些委托开发和合作开发时签订书面合同，约定权属、许可、利益和分配。到这个环节仍然是不够的，应该在后续改进和权属使用环节进行深入的约定。这个我们在交流的多家很大的国家的科研院所，他们都遇到了这样的问题，纠纷往往发生在后续的改进和使用过程中。

还有合同管理环节，知识产权管理不规范，到后面非常地被动。这些案例都是我自己亲手参与和经手过的一些案例，因为商标许可使用中的纠纷约定不清楚，最后导致被许可使用人被送进了监狱。

还有保密环节，咱们刚才也提到了，就是保密这一块对于很多企业来说是一个难题。那咱们没有做保密认证的企业，结合规范我们可以从基本的要求对自己做一个规范。比如说明确公司的一些涉密人员，明确一些知识产权的涉密的设备，明确涉密的信息和涉密的区域等等，有一个基本规范。这样发生纠纷之后，以《反不正当竞争法》进行起诉的时候总归有一些证据，比没有任何采取防范措施会好很多。2016年老干妈这家企业在这个方面吃了很大的亏，大家可能看到过这个案例。

立项研发环节，这是重中之重，就是立项之前要加强专利的信息检索，要防止项目当中有侵权的，或者是项目当中绕不开的一些技术。曾经在2001年的时候贵州出现过这样的案子，这个案子可能大家也听说过，投资20多个亿，最终这个项目不了了之，还产生了8亿多的不良贷款。最主要是这个项目里的微硬盘这个专利，全球4000多项微硬盘的技术都在日立公司手里，我们根本没有办法绕开，最后这个公司从各方面进行论证之后，就没有再进行下去了。

还有在采购环节，采购一些涉及知识产权的产品过程中，一定要收集供方的知识产权信息，避免采购来的产品是侵权产品。这样搭载到我们的产品上再卖出去的时候，依然是会发生知识产权纠纷的风险。

还有采购合同当中明确知识产权的权属、许可使用范围、侵权责任承担等等。在生产环节也是一样的，很多企业存在委托生产、来料加工、贴牌等等，这里面的知识产权问题非常复杂，其实完全可以通过合同解决。

销售环节，前期所有的知识产权工作做的不扎实、不规范、心存侥幸，有可能在销售和市场环节全部爆发出来。尤其在展会环节，近年来知识产权纠纷非常地频繁，还在市场上竞争对手紧盯着你，有任何的知识产权疏漏，完全就可以……据统计在去年（2018年）第23届进出口商品展览会上，200多家企业最终被认定为涉嫌侵权。

因为我们也是首都知识产权保护志愿者，今年在新国展参加了一个关于汽车装饰业的展览。在现场值班了一天，发现展会侵权是大面积的，而且权利人的意识非常强。他带着他的证书复印件，带着他之前侵权判定的一些材料，对每一家竞争对手都会进行拍照、对比，最终他会捋出一个单子来，现场进行投诉。可能构成侵权的产品就下架，很多企业当场就非常狼狈。所以展会知识产权侵权，这一块成为一个重灾区。

很多的企业在开始对知识产权规范化管理贯标工作已经走在前面了，我自己是从2012年国家试点的时候，就已经专职的做这项工作了。做了科研机构、高校和企业的贯标。在这个过程中，我觉得大家应该树立一个观念，就是贯真标、真贯标的这样一个思路，不要为了贯标而贯标，或者为了拿取资助而贯标。

贯标的流程大概是这样一个程序，启动、调查、诊断、文件编写等等，跟质量管理体系等多种体系的流程是一样的。

这是目前出台的我们三大创新主体的标准：

第一，《企业知识产权管理规范》。

第二，《科研组织知识产权管理规范》。

第三，《高等学校知识产权管理规范》。

而且都已经正式实施和运行了，就不做详细说了。

2017年12月军委总装备发展部还出台了《装备承制单位知识产权管理要求》，这个《要求》80%的内容来源于企业知识产权管理标准，所以我们对一些装备承制单位有标准化要求的时候，我们通常把这两个标准融合在一起。或者直接贯国军标就可以了，这样就可以满足国标的要求，防止他们以后再去做就比较麻烦。

因为贯标我们也做了很多的工作，包括编写了一本叫《企业知识产权贯标三部曲》的书，现在也是一个畅销书。也有第一个贯标领域的公众号，叫IP贯标的这样一个公众号。

我自己理解知识产权贯标实际上是企业的一次知识产权美容，我们每一家企业就好像我们在座的每一个人，在自身方面肯定存在着这样、那样的知识产权问题。对照着国标这面镜子，我们发现问题、解决问题。最终通过认证的时候，我们站在镜子面前，就是一个完美的自己。在知识产权管理方面，就上了一个大大的台阶。

我今天的分享就这么多，谢谢各位，谢谢主办方，谢谢！

（作者：杨丽萍  北京杨丽萍咨询有限责任公司董事长）