导  读：2017强国知识产权论坛6月2-4日在北京国家会议中心举行，本文是北京立方律师事务所合伙人于海东在企业分论坛上的演讲稿。于海东律师认为专利许可是实现高质量专利的最佳途径。质量优、符合市场需求、易于证明侵权是选择许可专利的三个标准。专利包的整合要考虑其规模化、权利用尽以及技术演进。许可费定价要具有前瞻性、合理性、激励性、合规性。专利许可的推进要注意许可目标的选择、“捆绑许可”、辅助性手段以及Past Sin的处理。

我们知道今年强国知识产权论坛的主题是“迈向质量与价值的最佳实践”，从我自身的工作经验来看，我认为专利许可是实现高质量专利的最佳途径，所以，今天与大家交流的内容是和专利许可有关。

我从三个方面进行讲述。第一个，涉及的是许可专利的选择，包括专利包的搭建；第二个，涉及的是专利许可费的定价策略；第三个，涉及到如何推进专利许可。

在做专利许可工作的时候，你首先要做的第一件事，也是最重要的一步，就是你要把许可的目标专利给筛选出来，什么样的专利是可以拿来做许可的，这是最基本的，也是最核心的工作。我们在选择许可专利的时候，实际上是有几个标准进行衡量的，在我看来以下的三个标准比较重要。

第一，你的目标专利必须质量优。质量优主要指的是授权质量。被许可的专利首先要有价值，专利价值首要的特质，必须是能够经受得住无效的考验，它必须符合法定的授权条件。我们一提专利许可，大家想到更多的是国外的厂商，但是国内的专利权人也有非常好的成功经验。大家可能关注过朗科的案子，它曾经每年的许可收益都是几千万的。我印象中它许可的专利，曾经有被多次提出过无效，但是都没有被无效掉。所以许可专利首先要具备这样的特质。

第二，符合市场需求。你许可的专利必须在市场中能够被应用，它必须具有市场价值，这是它的第二个维度。如果我们专利质量非常高，能够经受得住无效的考验，但是在市场中没有人用，那你这个专利价值仍然是零。所以第二个标准，你选择的专利必须是有市场需求的专利。

我们经常提到的SEP标准专利，或者像微软的操作系统相关的专利，虽然不是SEP，但它是广泛被市场所接受的专利，属于事实标准专利，这样的专利肯定是有市场价值的。所以说，你在选择目标专利的时候，要选择符合市场需求的专利。

第三个特质是易于证明侵权，也就是我们通常所说的侵权可视化程度高。尤其是在专利许可里面，我们经常会向被许可人抛出CC或者EOU，这也就是说你需要去证明，被许可人的产品是怎么用到你的专利的；专利许可谈判一般分两个阶段，一个是技术侧谈判、一个是商务侧谈判。技术侧谈判就是围绕CC或者EOU来谈，你的CC或者EOU的可视化程度越高，越有利于你的谈判往下进行。所以侵权可视化程度这点非常重要。所以说实践里面经常会推的许可是标准专利的许可，因为，你做CC的时候，不是和侵权产品做对比，而是和标准文本去做对比，这种情况下的对比，就会更容易一些。

还有一些涉及到GUI相关的专利，我们把它叫做图形用户界面相关的专利，这种专利的侵权可视化程度就是非常高的，所以你推许可的时候就会非常容易推一些。这是关于目标专利的选择。 

实践中我们在推许可的时候，实际上都不是一件、两件专利来推的，一件、两件专利容易被被许可人无效掉；你如果想许可的成功率非常高的话，最好是以专利包的形式来推许可，因此，你的专利包首先应当具有一定的规模。整合专利包的时候，你需要考虑权利用尽的问题。权利用尽问题的具体体现是什么呢？比如说权利人是我，涉及到的专利，比如说通信领域，这个专利可能涉及到芯片，又可能涉及到终端，还有可能涉及到基站。你在整合专利包的时候，是不是要把所有的都整合进去呢？如果这样做，那么就会有一个劣势，我潜在被许可方可能在产业链上是处于上下游，既有可能包括芯片厂商，又有可能包括终端厂商。在整合专利包的时候，你最好针对你特定的许可对象形成特定的包。你针对芯片的许可对象，就整合芯片的包，针对终端的，就整合终端的包。为什么呢？这就是我们经常所说的权利用尽问题，你针对芯片的包，并不能够自然延伸到终端那去，或者说延伸到基站侧那里去。

第三，整合专利包的时候，你可以考虑一下技术演进。以通信领域为例，大家可能会注意到，有些专利权人可能既有2G的专利，也有3G、4G的专利，但是它强推的却是4G的，LTE这部分，这说明他的在4G这块技术术优势更强一些，被它潜在的被许可人认可的可能性更高一些。所以你可以基于你的专利强度来整合你的专利包。专利的强度越高，被认可的几率越大，制定的许可费率就可以稍微高一些；如果你专利强度比较弱，核心专利比较少，你整个费率可能就会降下来了。

我之前提到许可谈判分为技术侧和商务侧谈判。技术侧讨论的是怎样说服别人你用到了我的专利。商务侧则讨论的是，我认可你专利的情况下，怎么跟你在价格上去谈。许可人在做价格定价的时候要有一定的策略，有几个原则要遵守。

第一，要有前瞻性。在中国推专利许可是一件非常困难的事情，推一项许可至少要一年，有的情况下甚至两三年才能达成，而且是针对一家达成许可。如果你长期致力于专利许可，你要有一个定价标准，你要有一定的稳定性，也就是说，你要预见到未来2、3年，甚至5年，我的许可定价是一致的。你的许可定价的一致性能够确保所有的潜在被许可方不会意识到你这个政策在变，他不会预见到你这个政策会往下走，或者价格会往下走，你不要给他这样的预期。同时你变化的政策，或者你的定价会给被许可人竞争的利润差别造成影响。比如说，我最开始是4%的许可费率，后来我降到3%，可能这一个点的许可费的差异，就会对他们的竞争造成重大的影响。所以说这要有一定的前瞻性。

另外一个是合理性，怎么考虑？你的许可费率在他整个的利润空间里面所占的比例要非常合理，你要去考察他的利润空间。最开始做许可的时候，最困难的是第一家、第二家，这时候你要对第一家、第二家要有优惠的政策。

另外，许可不能影响法律的强制性措施，比如SEP许可不能搭售非SEP许可，或者不能要求反授权。

我们看定价这块，我们的定价模式要跟被许可方的商业模式相匹配。我们拿电视节目互动的专利来说，这些专利或者技术可能会被终端厂商，或者被有线电视运营商，或者被视频网站，如像百度或者乐视的视频网站所用到。你这个定价模式会因为营利模式不同，而采取不同的定价，比如说终端厂商是以销售硬件获利的，定价模式可以以硬件的成本来定价，收取其1%-2%的成本；有线电视的营利模式一般按月费和每户去收，你这个定价要基于月费的模式去定；视频网站盈利模式是广告商按照你的流量或者用户量的数额来给你提供广告费，你这个收费方式就要看广告的收入去收取这样的定价。

中国专利许可的一个现实是，我们的利润空间非常有限，你定价要合理，保护状况虽然在好转，但是整体来讲，保护意识比较弱，还没有形成我主动去尊重知识产权和主动交许可费的状况。政策法规环境我们认为还没有形成一个亲专利的环境，整体来讲还不是一个很好的局面。

 基于这样的情况，我们看一下怎么来推进专利许可？首先，关于许可目标，也就是你怎么去选择你目标厂商去推这个许可。我认为首先你最好要找有海外业务的，他们有这方面的经验，而且他们一般都是按照国际规则去办这个事情，不管从业务层面，还是管理层面，交许可费对他们来说并不陌生。

在中国单独去推许可非常困难，对于中国厂商来讲，我交许可费相当于我付出了很多，但是我拿到的回报非常少。如果你可以搭售产品，或者提供一些技术支持，这样捆绑性的许可可能更好推一些。

还有推进性手段，诉讼用得比较多，但是中国诉讼周期长，至少两年，甚至3至4年，诉讼不是我们的目的，只是手段。如果采取诉讼手段的话，可以考虑在国外来做这个事情。

Past Sin，我们谈许可，如果按照中国法律的话，我可以往前推两年收许可费，Past Sin的处理在许可里面，可以做为一种优惠手段来用，通过少收或者不收Past Sin，来推许可。

（本文系2017强国知识产权论坛(CIPF)嘉宾发言文字稿整理，已经作者确认，转载请在显著位置注明来源）